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美国金融行业监管局FINRA与关键证券交易中心向法国巴黎银行_乐鱼体育

  2021-05-10 作者:乐鱼体育
本文摘要:乐鱼体育,乐鱼官方网站,网易财经25日讯,美国金融行业监管局FINRA与关键证券交易中心,向法国巴黎银行集团旗下美国证券业务流程分支处罚650万美金,缘故涉及到其內部监管无效。FINRA、纽约证交所、纳斯特交易中心及纽约CboeGlobalMarkets等组织强调,在2010至2014年期内,瑞信美国证券分支沒有创立适合的內部监管管理体系,以监管很有可能发生的违反规定买卖。

网易财经25日讯,美国金融行业监管局FINRA与关键证券交易中心,向法国巴黎银行集团旗下美国证券业务流程分支处罚650万美金,缘故涉及到其內部监管无效。FINRA、纽约证交所、纳斯特交易中心及纽约CboeGlobalMarkets等组织强调,在2010至2014年期内,瑞信美国证券分支沒有创立适合的內部监管管理体系,以监管很有可能发生的违反规定买卖。

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美国

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瑞信愿意付款处罚,但沒有认可犯错误。瑞信沒有回复一切置评规定。

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标识:分支美国纽约。

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