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上海证券交易所中国证券登记结算有限责任公司关于银行参与上海证-乐鱼体育

  2021-04-27 作者:乐鱼体育
本文摘要:乐鱼体育,乐鱼官方网站,上海证券交易所中国证券登记结算有限责任公司关于银行参与上海证券交易所债券交易结算相关事项的通知上证发行[2020]4日2020-1-15各银行:为贯彻中国证券监督会、中国人民银行、中国银保监会关于银行在证券交易所参与债券交易相关问题的通知证券监督发行〔2019〕81号精神,进一步扩大证券交易所参与债券交易的银行范围,现就银行参与上海证券交易所一、政策性银行、国家开发银行、国有大型商业银行、股份制商业银行、城市商业银行、中国外资银行和国内上市的其他银行,可以进入上缴所参与以下品种的交易:债券和资产支持证券现券的竞争价格交易,债券品种包括但不限于国债、地方政府债券、金融债券、企业债券、公司债券包括可转换债券、可交换债券等二、符合以下条件的银行可申请成为债券交易参与者,直接参与债券交易:最近会计年底净资产超过100亿元,债券交易活跃的两个债券投资管理经验丰富,拥有专业交易团队的三个相关业务管理制度、风险管理制度、技术系统可以支持债券交易的开展债券交易参与者应遵守上海证券交易所会员管理规则上海证券交易所交易规则等规则。

上海证券交易所中国证券登记结算有限责任公司关于银行参与上海证券交易所债券交易结算相关事项的通知上证发行[2020]4日2020-1-15各银行:为贯彻中国证券监督会、中国人民银行、中国银保监会关于银行在证券交易所参与债券交易相关问题的通知证券监督发行〔2019〕81号精神,进一步扩大证券交易所参与债券交易的银行范围,现就银行参与上海证券交易所一、政策性银行、国家开发银行、国有大型商业银行、股份制商业银行、城市商业银行、中国外资银行和国内上市的其他银行,可以进入上缴所参与以下品种的交易:债券和资产支持证券现券的竞争价格交易,债券品种包括但不限于国债、地方政府债券、金融债券、企业债券、公司债券包括可转换债券、可交换债券等二、符合以下条件的银行可申请成为债券交易参与者,直接参与债券交易:最近会计年底净资产超过100亿元,债券交易活跃的两个债券投资管理经验丰富,拥有专业交易团队的三个相关业务管理制度、风险管理制度、技术系统可以支持债券交易的开展债券交易参与者应遵守上海证券交易所会员管理规则上海证券交易所交易规则等规则。根据市场发展需要,上缴所可调整债券交易参与者的条件。三、银行申请成为债券交易参与者时,应向上缴所提交债券交易参与者申请书和上缴所要求的其他资料。

符合交易参与者条件的银行可以借用交易单元或其他合规方式参与债券市场交易。四、符合以下条件的银行可申请成为中国证券登记结算有限责任公司,以下简称中国结算结算参与者,直接处理债券交易结算业务:最近3个会计年底净资产超过200亿元,2个最近3个会计年度连续利润3满足中国结算风险评估要求4具有丰富的债券交易结算管理经验和专业结算团队的五相关业务管理制度、风险管理制度、技术系统可以支持结算业务的开展根据市场发展需求,中国结算可以调整结算参与者的条件。已取得中国结算结算参与者资格的银行,无需重新申请。取得中国结算结算参与者资格的银行,必须遵守中国证券登记结算有限责任公司结算参与者管理规则等规则。

债券交易

五、银行在申请办理结算参与者时,应当向中国结算申请办理结算资金开户,包含结算备用金户、结算保证金账户等,用于办理债券交易结算。六、银行可自行或委托券商通过中国结算证券账户线上业务平台提交开户申请,或到中国结算北京、上海或深圳分公司任意临柜提交开户申请。

已开通证券账户的银行,无需再申请,可继续沿用已开通的证券账户开展债券交易、登记结算业务。银行申请开户时,应根据特殊机构和产品证券账户业务指南等相关规定,提交开户申请资料,合规使用开户证券账户。七、成为债券交易参与者和结算参与者的银行,可直接参与债券交易,自行处理债券交易结算;成为债券交易参与者,但未成为结算参与者的银行,可直接参与债券交易,委托中国结算认可的结算参与者结算;没有债券交易参与者资格和结算参与者资格的银行,应委托证券公司参与债券交易,以证券公司经纪业务模式结算。八、银行个体户清算资金交割账户最低清算准备金收取标准参照试点期内上市商业银行在证券交易所涉及债券交易相关事项的通知中国清算发文〔2010〕209号执行,清算保证金收取标准按清算保证金管理办法执行。

九、银行参与上缴所债券交易、结算相关业务,应遵守上缴所和中国结算相关业务规则,制定和执行相关内部控制和风险管理制度,依法合规开展债券交易、结算,规范操作流程,防止风险,维持债券市场秩序。上缴所、中国结算按有关规则动态管理债券交易参与者、结算参与者,自律管理银行参与上缴所债券交易、结算业务。

我在这里通知你。上交所中国证券登记结算有限责任公司2020年1月15日。


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